WE Family Offices apoya el programa que brinda a los inversionistas acceso a asesores comprometidos con los Estándares Fiduciarios
marzo 10, 2021
Programa de afirmación de prácticas Real Fiduciary™
En medio de la incertidumbre regulatoria, WE Family Offices apoya el Programa de afirmación de prácticas Real Fiduciary™ lanzado por el Instituto de Estándar Fiduciario. En dicho programa, los inversores pueden buscar asesores que se comprometan a poner a los clientes en primer lugar y a adherirse al estándar de servicio fiduciario.
Identificar asesores fiduciarios es cada vez más importante. El estatus de la regla fiduciaria del Departamento de Trabajo y los estándares de asesoramiento de la SEC siguen siendo inciertos.
“Este programa tiene como objetivo ayudar a los inversores a identificar un grupo de asesores que esencialmente han dicho ‘creemos que los intereses de los clientes deben ser lo primero, independientemente de los vaivenes regulatorios y la renuencia de Washington a proteger a los inversores’”, declaró Michael Zeuner, miembro fundador del Instituto de Estándar Fiduciario y socio directivo de WE Family Offices. “No solo adherirse a estas mejores prácticas, sino comunicarlas claramente, es un paso importante que un asesor puede tomar para diferenciarse y generar confianza con sus clientes, independientemente del resultado de la regla fiduciaria”.
Al buscar asesores que participen en el Programa de afirmación de prácticas Real Fiduciary™, los inversores pueden localizar asesores que se hayan comprometido a brindar asesoramiento sin honorarios ocultos ni conflictos de intereses. Al participar en el programa, los asesores están demostrando activamente su compromiso de actuar en el mejor interés de sus clientes, independientemente del estado de la regla fiduciaria o cualquier otra acción o inacción regulatoria.
El Programa de afirmación de prácticas Real Fiduciary™ se basa en las prácticas Real Fiduciary™ del Instituto y define tareas que no son requeridas por otros grupos de asesores para garantizar un servicio verdaderamente centrado en el cliente. Los asesores que participan en el programa de afirmación se comprometen a adherirse a estas mejores prácticas en su sitio web y en las divulgaciones presentadas ante la Comisión de Bolsa y Valores (conocida como Formulario ADV).