Dictamen del Departamento de Trabajo: un paso en la dirección correcta

El 9 de junio fue la fecha de entrada en vigencia del dictamen del Departamento de Trabajo de los Estados Unidos (DOL, por sus siglas en inglés), exigiendo que todos los profesionales financieros que proporcionan recomendaciones de inversión a cuentas de jubilación, incluyendo 401 (k) e IRAs, cumplan con un estándar fiduciario de conducta. Esto significa que, al menos cuando se trata de cuentas de jubilación, todos los asesores se deben regir por un nivel más alto de conducta: tienen el deber de actuar en el mejor interés de sus clientes, revelar cualquier conflicto de intereses y revelar claramente todos los honorarios y comisiones.

WE Family Offices ha sido partidaria durante mucho tiempo de la Regla Fiduciaria, porque brindar asesoramiento para la mayor conveniencia de nuestros clientes está en el ADN de nuestra empresa. Nuestros clientes no verán ningún cambio como consecuencia de este dictamen, porque WE Family Offices es un asesor de inversiones registrado en la SEC (RIA) y los RIA siempre se han regido por un estándar fiduciario. Seguiremos actuando en el mejor interés de nuestros clientes y divulgando claramente nuestros honorarios así como cualquier conflicto de interés.

Si bien el reciente dictamen del DOL no cambia la forma en que operamos, creemos que este es un paso en la dirección correcta para poner a los inversionistas primero y mejorar el acceso a un asesoramiento financiero de confianza.

Para más información acerca del dictamen del Departamento de Trabajo, vea este artículo del New York Times, que explica lo que cubre el nuevo dictamen y lo que no.